国泰海通对宣泰医药3500万元闲置募集资金现金管理出具同意核查意见

国泰海通证券股份有限公司
关于上海宣泰医药科技股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为上
海宣泰医药科技股份有限公司（以下简称“宣泰医药”或“公司”）首次公开发行
股票并上市保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募
集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性
文件的要求，就宣泰医药使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核
查，并发表如下核查意见：
一、投资情况概述
（一）投资目的
在保证不影响募投项目实施、募集资金安全的前提下，为提高募集资金使
用效率，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，以更好地
实现公司资金的保值增值，保障股东利益。
（二）投资金额
公司拟使用总额度不超过人民币3,500万元的部分闲置募集资金进行现金管
理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度及期限范
围内，资金可以循环滚动使用。
（三）资金来源
根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海宣泰医药科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1383号），公司获准向社会公
开发行人民币普通股（A）股45,340,000.00股，发行价格为9.37元/股，募集资金
总额为人民币42,483.58万元，扣除与发行相关的费用（不含增值税）人民币
4,761.77万元，实际募集资金净额为人民币37,721.81万元。

上述资金到位情况经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具上
会师报字(2022)第9072号《验资报告》。2022年8月22日，上述募集资金已经全
部到账并存放于公司募集资金专户管理。公司对募集资金采取了专户存储制度，
设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，公司与保荐机构、存放募集
资金的银行签署了募集资金专户存储监管协议。具体情况详见公司2022年8月24
日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创
板上市公告书》。
根据公司《上海宣泰医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板
上市招股说明书》、《上海宣泰医药科技股份有限公司关于调整部分募集资金
投资项目拟投入募集资金金额及增加实施主体、实施地点的公告》（公告编号：
2022-001）、《上海宣泰医药科技股份有限公司关于部分募投项目变更的公告》
（公告编号：2023-011），公司首次公开发行股票募集资金净额将用于以下项
目：
单位：万元
序号
项目名称
投资总额
拟使用募集资金
1
制剂生产综合楼及相关配套设施项目
32,000.00
545.57
2
复杂制剂车间及相关配套设施项目
9,605.00
9,176.24
3
高端仿制药和改良型新药研发项目
23,830.16
19,610.00
4
补充流动资金
8,390.00
8,390.00
合计
73,825.16
37,721.81
截至2025年12月31日，公司募集资金总体情况如下：
发行名称
2022年首次公开发行股份
募集资金到账时
间
2022年8月22日
募集资金总额
42,483.58万元
募集资金净额
37,721.81万元
超募资金总额
√不适用□适用，______万元
募集资金使用情
况
项目名称
累计投入进度（
%）
达到预定可使用状
态时间
制剂生产综合楼及相关配套
设施项目
122.72
不适用
复杂制剂车间及相关配套设
施项目
78.22
2026年12月
高端仿制药和改良型新药研
发项目
88.74
2027年12月

发行名称
2022年首次公开发行股份
补充流动资金
102.53
不适用
是否影响募投项
目实施
□是√否
由于募投项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，公司部
分募集资金存在暂时闲置的情形。使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会影
响公司募投项目的实施。
（四）投资方式
1、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金用于购买安全性
高、流动性好、产品期限不超过十二个月的保本型投资产品（包括但不限于结
构性存款、协定存款、定期存款、大额存单、通知存款等），且该等现金管理
产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。
2、实施方式
董事会授权公司董事长在上述授权额度范围及期限内行使投资决策权并签
署相关合同等法律文件，具体事项由公司财务部负责实施。
3、现金管理收益分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项
目投资金额不足部分及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监
督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，
现金管理到期后将归还至募集资金专户。
（五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况
公司于2025年8月8日召开第二届董事会审计委员会第十五次会议、第二届
董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意公司在不影响募投项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提
下，合理使用额度不超过人民币8,000万元的部分闲置募集资金进行现金管理。
使用期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度和期限范围内，
资金可以循环滚动使用。

最近12个月募集资金现金管理情况如下：
序
号
现金管
理类型
实际投入金额
（万元）
实际收回本金
（万元）
实际收益
（万元）
尚未收回本金金额
（万元）
1
结构性
存款
20,800.00
18,700.00
64.41
2,100.00
合计
64.41
2,100.00
最近12个月内单日最高投入金额
5,800.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%
）
4.49
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%
）
122.15
募集资金总投资额度（万元）
8,000.00
目前已使用的投资额度（万元）
2,100.00
尚未使用的投资额度（万元）
5,900.00
注：1.上表中数据为2025 年8 月8 日至2026 年6 月30 日期间数据；
2.上表中“实际投入金额”、“实际收回本金”为最近12 个月内滚动使用后的累计金额；
3.上表中“最近12 个月内单日最高投入金额”按照期间单日最高余额计算；
4.上表中“最近一年净资产”、“最近一年净利润”为2025 年度财务报表合并口径归母数
据。
二、审议程序
公司于2026年8月4日召开第三届董事会审计委员会第二次会议、第三届董
事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
，同意公司在不影响募投项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，合
理使用额度不超过人民币3,500万元的部分闲置募集资金进行现金管理。使用期
限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。在前述额度和期限范围内，资金
可以循环滚动使用。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险
本次现金管理方式是购买安全性高、流动性好的保本型投资产品（包括但
不限于结构性存款、协定存款、定期存款、大额存单、通知存款等），该类投
资产品受货币政策等宏观经济的影响，公司将根据经济形势以及金融市场的变
化适时、适量地介入，但不排除收益将受到市场波动的影响。
（二）风险控制措施

1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营
效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的保
本型产品。
2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情
况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。
3、公司独立董事、董事会审计委员会有权对现金管理情况进行监督与检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将严格按照有关规定办理相关现金管理业务，及时履行信息披露的
义务。
四、投资对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需
资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响募投项目的正常运转，亦
不会影响公司主营业务的正常发展。同时，通过对闲置募集资金进行合理的现
金管理，可以提高募集资金的使用效率，有利于进一步提升公司整体业绩水平，
为公司和股东谋取更多的投资回报。
五、专项意见说明
（一）董事会审计委员会意见
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，没有与募投项目的建设内
容相抵触，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害
公司股东利益特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益，有利
于提高公司的资金使用效率，获取良好的资金回报。内容及审议程序符合《上
市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》及《公司章程》
等相关规定。公司董事会审计委员会同意公司使用最高额度不超过人民币3,500
万元的部分闲置募集资金进行现金管理。
（二）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已
经公司董事会审计委员会、董事会审议通过。公司本次使用闲置募集资金进行
现金管理事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范
运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，
不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进
行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
（以下无正文）