华泰独立财务顾问核查近十二个月购售资产累计

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华泰联合证券有限责任公司
关于本次交易前十二个月购买、出售资产的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”）接受苏州锴威
特半导体股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）委托，担任其本次
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”）
的独立财务顾问。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条有关规定：
“上市公司在十二个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其
累计数分别计算相应数额。已按照本办法的规定编制并披露重大资产重组报告书
的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证监会对本办法第十三条第一
款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定的，从其规定。
交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务
范围，或者中国证监会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。”
截至本核查意见出具日，上市公司在本次重组前12 个月内不存在需纳入本
次重组相关指标累计计算范围的购买、出售资产的情形。
经核查，本独立财务顾问认为：上市公司在本次交易前12 个月内，不存在
根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定的与本次交易相关的、需披露的重
大购买、出售资产交易行为，不存在需要纳入累计计算范围的情形。
（以下无正文）

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于本次交易前十二个月购买、
出售资产的核查意见》之签章页）
财务顾问协办人：
王
鹏
李元江
罗
浩
张蓝月
许匡吉
吴劳欣
金华东
财务顾问主办人：
李明晟
刘华山
牟
晶
投行业务负责人：
唐松华
内核负责人：
邵
年
法定代表人：
江
禹
华泰联合证券有限责任公司（盖章）
年
月
日