锴威特Codex · 实盘不做把握 6/10
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苏州锴威特说明本次重组发行安排不存在《证券发行注册管理办法》第十一条禁止情形
公告属于法律合规性说明，明确公司不属于不得向特定对象发行股票的禁止情形。
📄 原文锴威特↗ 原文
董事会关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明
1 苏州锴威特半导体股份有限公司董事会 关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一 条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明 苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通 过发行股份及支付现金的方式购买晶…
不做 苏州锴威特（688693.SH）
虽明确了合规边界，但该披露本身并非交易结果事件，无法定义高置信方向与入场逻辑。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-08-05 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
关键理由
- 公告属于法律合规性说明，明确公司不属于不得向特定对象发行股票的禁止情形。
- 该文件并未提供可立即执行的业绩、订单或现金流跃升消息。
- 交易仍需股东大会审议、上交所审核与证监会注册，当前阶段更偏“程序可行性披露”。
主要风险
- 法律程序未结束前仍可能发生重大条款变化，当前难以确认预期边界。
- 未披露落地后的估值重估与业绩承接路径，容易出现执行偏差。
原文全文
展开原文 · 815 字
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苏州锴威特半导体股份有限公司董事会
关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一
条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明
苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通
过发行股份及支付现金的方式购买晶艺半导体有限公司（以下简称“晶艺半导体”
或“标的公司”）100%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交
易完成后，晶艺半导体将成为上市公司的全资子公司。
经审慎判断，公司董事会认为公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》
第十一条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形：
（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可；
（二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者
相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意
见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组
的除外；
（三）现任董事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最
近一年受到证券交易所公开谴责；
（四）上市公司或者其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
（五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资
者合法权益的重大违法行为；
（六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法
行为。
综上，公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得
向特定对象发行股票的情形。
2
特此说明。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《苏州锴威特半导体股份有限公司董事会关于公司不存在<上
市公司证券发行注册管理办法>第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形
的说明》之盖章页）
苏州锴威特半导体股份有限公司董事会
2026年8月6日
苏州锴威特半导体股份有限公司董事会
关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一
条规定的不得向特定对象发行股票的情形的说明
苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通
过发行股份及支付现金的方式购买晶艺半导体有限公司（以下简称“晶艺半导体”
或“标的公司”）100%股权，并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交
易完成后，晶艺半导体将成为上市公司的全资子公司。
经审慎判断，公司董事会认为公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》
第十一条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形：
（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可；
（二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者
相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意
见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组
的除外；
（三）现任董事、高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚，或者最
近一年受到证券交易所公开谴责；
（四）上市公司或者其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司法机关
立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；
（五）控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投资
者合法权益的重大违法行为；
（六）最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法
行为。
综上，公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得
向特定对象发行股票的情形。
2
特此说明。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《苏州锴威特半导体股份有限公司董事会关于公司不存在<上
市公司证券发行注册管理办法>第十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形
的说明》之盖章页）
苏州锴威特半导体股份有限公司董事会
2026年8月6日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。